质量、食品安全管理体系中应怎么样对高层管理者进行内部审核?应该提什么样的问题？

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条款 审核内容和方法 审 核 记 录 不合格

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5.
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5.1a)/

5.
5.2c)

5.1b)/
5.3

5.1c）/

5.
4.1

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5.6

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6.1

5.2

体系的策划、实施、检查和改进的总体要求：

a)体系的策划

b)体系的实施

c)体系的监视、测量和分析

d)体系的改进

e)组织是否存在外包过程？

法规意识和顾客意识的提高

较高管理者是否组织制定了质量方针？

质量目标的制定

管理评审

资源的获得

以顾客为关注焦点

a)体系的策划情况：因企业内部不断发展的管理需求，公司迫切需要进行贯标认证咨询。经策划，于2010年3月完成了体系iso三体系认证的编写，并于2010年3月15日实施运行质量管理体系。

●在过程的识别上，删减了
7.3，其余过程全部采用；

●过程间的相互作用主要通过过程的输入、输出和接口予以表述；

●策划的方法准则主要是《质量手册》、支持性iso三体系认证、相关法律法规。

b)体系的实施：为支持体系和过程的运行，并对其进行监视和测量，公司配置了相关人力资源、基础设施、工作环境，详见审核记录。

c)体系的监视、测量和分析：公司在手册和相关程序中规定了对体系及过程监视、测量和分析的要求。如：过程/iso三体系认证的监视和测量、内部审核、顾客满意信息的监视、数据分析等。

d)体系的改进：为持续改进体系及其过程的有效性，公司在工作岗位说明书中制定了管理评审实施及控制要求、纠正和预防控制程序。

e)公司不存在外包过程。

主要通过培训和各种会议强调：公司的生存和发展依存于顾客，必须满足顾客要求并争取超越顾客期望，所以要求全体员工必须有高度的法规意识和顾客意识，并体现在各项工作中。

公司建立了“安全第一,顾客至上,追求质量,精益求精”的质量方针。

● 方针体现了公司iso三体系认证质量的要求；

● 方针与公司宗旨相适应，公司宗旨“以质量求生存，以诚信求发展”；

● 方针能在公司范围内得到有效贯彻实施。

●生产的iso三体系认证一次性合格率9
9.5%；

●顾客投诉率每年不超过3次；

●售后服务，顾客满意度达96%。

●为客户提供100%安全、优质、健康的iso三体系认证

提供了《管理评审计划》：计划于2010年4月26日进行管理评审。

a)人力资源：目前公司员工总数240人，其中管理人员10人，技术人员8人；

b)基础设施：

●生产场所20657㎡

●办公场所10000㎡；

●各类设备及仪器164余台套。

以上资源的获得能够满足目前运行的需要。

●公司制定了“顾客满意度≥95％，每年提高0.5％。”的质量目标，体现了增强顾客满意为目的的要求；

●客户要求在合同中得到规定；

●通过顾客满意信息的收集，由顾客评价满足其要求的程度。公司目前顾客以国际客户为主，公司正积极开发新的客户。

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5.
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8.
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职责和权限

管理者代表

内部沟通

测量分析和改进的策划

持续改进

在工作岗位说明书中确定了组织机构设置图，并通过《工作岗位说明书》明确各部门的职责。对于各岗位的职责权限及相互关系，详见公司《工作岗位说明书》的规定。

任命于海生为本公司管理者代表和HACCP小组组长，其职责和权限规定了9项，符合标准要求。执行情况良好。

内部沟通的主要方式有：工作例会，由各部门负责人和相关人员参加，沟通的主要内容包括：方针、目标的实施情况，各项工作完成情况、顾客反馈信息等。

公司沟通渠道顺畅。但未形成会议记录。

●为证实iso三体系认证的符合性，经策划，编制了对iso三体系认证的监视和测量控制程序及不合格控制程序；

●为确保体系的符合性，编制了内审控制程序；

●为持续改进体系的有效性，编制了管理评审控制要求、纠正/预防措施控制程序；

●另外，在工作岗位说明书中还对过程监测、顾客满意信息监测以及数据分析等作出了程序规定。

●制定了内审管理程序、纠正与预防管理程序等，以保证持续改进得以落实，此次为第一次内审，故无相关记录形成；

●管理评审决定的改进事项，已制定了计划和措施落实，将在内审完毕后开始实施第一次管理评审；

●新体系运行伊始，尚未发现改进方面，但持续改进机制已经初步建立起来。

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?胜羽?顾辞?招代

1、管理评审的事项（策划，频率，评审输入和输出结果）

2、内审（策划、内审组织成员、频率，检查表和记录，内审报告）

3、目标统计分析测量结果

4、客户客诉及满意度情况及改进情况

5、持续改进情况

6、人力资源情况，内部人员能力情况