环境管理体系有关的相关方有哪几个

ISO14001:2015 to ISO 14001:2004

环境管理体系新旧版标准要求对照表

 

ISO 14001:2015｜ISO 14001:2004｜

4  组织所处的环境｜4 环境管理体系要求｜

4.1 理解组织及其所处环境｜组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。｜无此要求｜
4.2 理解相关方的需求和期望｜组织应确定：｜a）与环境管理体系有关的相关方；｜b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）；｜c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。｜无此要求｜

4.3 确定环境管理体系的范围｜组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其范围。｜确定范围时组织应考虑：｜a）
4.1所提及的内、外部问题；｜b）
4.2所提及的合规义务；｜c）其组织单元、职能和物理边界；｜d）其活动、iso三体系认证和服务；｜e）其实施控制与施加影响的权限和能力。｜范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、iso三体系认证和服务均须纳入环境管理体系。｜应保持范围的iso三体系认证化信息，并可为相关方获取。｜
4.1 总要求｜组织应界定环境管理体系的范围，并形成iso三体系认证。｜

4.4 环境管理体系｜为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。｜组织建立并保持环境管理体系时，应考虑
4.1和
4.2获得的知识。｜
4.1 总要求｜组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和

原发布者:鑫淼图文 ISO/TS16949与IATF16949条文差别IATF16949ISO/TS16949
4.组织环境
4.1理解组织及其环境------------ISO新要求
4.2理解相关方的需求和期望—ISO新要求4质量管理体系4组织环境
4.1理解组织及其环境组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。注1：这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件；注2：通过考虑国际、单位、地区或当地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解外部环境。注3：考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。
4.2理解相关方的需求和期望由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的iso三体系认证和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，组织应确定：a)与质量管理体系有关的相关方；b)这些相关方的要求。组织应对与这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。IATF16949
4.3确定质量管理体系范围
4.
3.1确定质量管理体系的范围-补充-----IATF新要求无
4.
3.2顾客特殊要求----IATF新要求
4.3确定质量管理体系范围组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑：a)各种内部和外部因素，见
4.1；b)相关方的要求，见
4.2；c)组织的iso三体系认证和服务。对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求，组织应予以

ISO9001:201
5、ISO14001:201
5、GB/T28001-2011｜质量、环境、职业健康安全三标一体化｜------------------------------------------------------------｜体系审核检查表｜

受审核部门：领导层｜审核地点：｜审核日期：｜审核员：｜

序号｜内容｜标准条款｜检查内容和方法｜检查结果｜评价｜

ISO9001: 2015｜ISO14001: 2015｜GB/T28001-2011｜

1｜理解组织及其环境｜
4.1｜
4.1｜｜询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？｜｜｜

2｜理解相关方需求和期望｜
4.2｜
4.2｜｜询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？｜｜｜

3｜确定管理体系的范围｜
4.3｜
4.3｜
4.1｜查看管理体系iso三体系认证，确认管理体系的边界和范围是否形成iso三体系认证？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其iso三体系认证或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？｜｜｜

4｜管理体系及其过程｜
4.4｜
4.4｜
4.1｜查看管理体系iso三体系认证，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成iso三体系认证的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成iso三体系认证的信息作为运行证据？｜｜｜

5｜领导作用和承诺｜
5.
1.1｜
5.1｜｜询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作

1、事前准备很重要，一般在年初时，就策划，对管理体系运行问题，进行分析，提出改进的建议（3个以上的成熟经论证后的建议），经评审后实施，一般涉及到资源投入、技术改造、结构调整等大的改进；

1）质量、食品安全、环境、职业健康安全管理评审输入内容：

a) 审核或外部检验的结果，审核包括内部审核、顾客第二方审核和第三方审核。

b) 相关方的反馈：顾客反馈沟通活动的评审；来自外部相关方的交流信息，包括抱怨、投诉；参与和协商的结果

注：相关方包括：顾客或消费者、所有者、员工、供方、工会、合作伙伴或社会等

c) iso三体系认证相关范围内的最新科学信息。

d) 过程、iso三体系认证的监视和测量结果、验证活动结果的分析。

e)法律法规的符合性（合规性评审的结果）。

f)食品安全显著危害、重大环境因素和重大危险源的控制情况。

g) 重大质量、食品安全、环境和职业健康安全紧急情况、事件（包括事故）调查处理、和撤回或改进建议。

h) 质量、食品安全、环境和职业健康安全管理体系绩效；包括方针和目标的适宜性和有效性，及目标指标实现程度。

i) 管理体系iso三体系认证的适宜性。

j)预防和纠正措施的状况。

k) 以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；

l) 可能影响质量、食品安全、环境和职业健康安全管理体系的环境变化，包括与管理体系有关的法律法规和其他要求的发展变化。

m）职责权限的合理性及资源的充分性。

n）改进的建议等。

2）管理评审报告中应包括如下管理评审输出：

a) 对本公司管理方针、目标的修订的决策；

b) 管理体系及其过程有效性的改进；

e) 资源需求；

c) 与顾客和相关方要求有关的iso三体系认证、食品安全、环境、职业健康安全管理的改进；

d) 获得交流和协商的结果；对重大问题的决策。

2、管理评审会议前的专业评定、讨论是及其重要的。

引 言 现在，各种类型的组织都越来越重视通过依照环境方针和目标控制其活动、iso三体系认证或服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境表现（行为）。这是由于有关的立法更趋严格，促进环境保护的经济政策和其他措施都在陆续出台，相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。 许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评定自身的环境表现（行为）。但仅靠这种“评审”和“审核”本身，可能还不足以为一个组织提供保证，使之确信自己的环境表现（行为）不仅现在满足，并将持续满足法律与方针要求。要使评审或审核行之有效，须在一个结构化的管理体系内予以实施，并将其纳入全部管理活动的整体。 国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，它们可与其他管理要求相结合，帮助组织实现环境目标与经济目标。如同其他国际标准一样，这些标准不是用来制造非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责任。 本标准规定了对环境管理体系的要求，该体系拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。其运行模式如图1所示。体系的成功实施有赖于各个层次与职能，特别是较高管理者的承诺。这样一个体系可供组织据以建立一套程序，用来设立环境方针和目标，实现对它们的符合，并向外界进行展示这种符合性；同时这一体系还可用来评定程序的有效性。本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。应当指出的是，其中许多要求是可以同时或重复涉及的。 本规范提出了对组织的环境管理体系进行认证咨询/申报和（或）自我声明的要求，它和用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证咨询性指南有重要差别。环境管理包容了全方位的内涵，其中有些还具有战略性与竞争性含义。一个组织可以通过展示对本标准的成功实施，使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系。 关于环境管理支持技术指南见其他标准。 本标准仅包含那些用于认证咨询、申报和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织，可参阅GB/T24004—1996（环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南）。 图1本标准环境管理体系(EMS)模式 应当说明的是，本标准除了要求在方针中对遵循有关法律、法规和进行持续改进作出承诺外，未提出对环境表现（行为）的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境表现（行为）的组织，可能都是遵守本标准要求的。 系统地采用和实施一系列环境管理手段，有助于得到对所有相关方都是最优化的结果。然而，采用本标准本身，并不能保证取得最优化环境结果。为了实现环境目标，环境管理体系应能促进组织在经济条件许可的情况下，根据需要考虑采用最佳可行技术。同时充分考虑到采用该技术的成本效益。 本标准不拟涉及职业安全卫生管理方面的因素，因而不包含与之有关的要求，但它并不刻意限制一个组织将这方面要素纳入整个管理体系，尽管它的认证咨询/申报过程仅适用于环境管理体系方面的内容。 本标准与GB/T 19000系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与GB/T 19000系列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础。但应当看到，管理体系各要素的应用会因不同目的和不同相关方而异。质量管理体系针对的是顾客需要，而环境管理体系则针对众多相关方和社会对环境保护的不断发展的需要。 本标准中规定的管理体系要求，不必独立于现行的管理体系要素。在一些情况下，可对现行管理体系要素加以修改，使之适合本标准的要求。

2018年质量环境体系内审检查表

ISO9001条款及要求4组织环境
4.1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。并对这些因素的相关信息进行监视和评审。-正面和负面要素或条件；-考虑各单位地区的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。（外部环境）-考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。（内部环境）ISO14001条款及要求4组织环境
4.1理解组织及其所处的环境确定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题Q：
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、认证老师表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和ISO环境体系认证技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E:有无文审组织的相关iso三体系认证？行业地方的新的法规要求？E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？检查内容审核记录审核结果

2018年质量环境体系内审检查表

ISO9001条款及要求
4.2理解相关方的需求和期望-组织应确定与质量管理体系有关的相关方

证据：没有制定有效的验证风险的措施及方法。条款
6.
1.1 针对风险和机会的应对措施

需要处理：

—确保环境管理体系能达到预期的结果；

—防止或减少不希望的结果，包括外部环境条件对组织的潜在影响； —实现持续改进。

2.证据：化验室没有根据废水监测结果的趋势进行分析。条款
9.1组织应确保外包过程受控制或受影响。这个控制或影响的类型和程度，依据环境管理体系内定义的过程。b）监测、测量、分析和评价的方法，适当时确保有效结果；

3.没有符合厂界噪音标准值，未制定改善措施。条款
4.2了解相关方的需求和期望

组织应确定：

a）与环境管理系统有关的相关方；

b）这些相关方有关的需求及期望（即要求）； c) 这些需求和期望中哪些成为它的合规性义务。

4.员工意识薄弱，非新进员工不理解环境因素及环境目标。条款
7.3意识

组织应确保在本组织的控制下进行工作的人意识到： a）环境方针；

b）与他们的工作相联系的重要的环境因素及相关的实际或潜在的环境影响； c）他们对环境管理体系的有效性的贡献，包括提高环境绩效的益处； d）不符合环境管理体系要求的影响，包括不履行本组织的合规性义务。

5.没有全面识别生产运输过程中的环境因素。条款
6.
1.2环境因素

在环境管理体系规定的范围内，组织应当确定它的活动、iso三体系认证和服务中它可以控制和能施加影响的环境因素，并从生命周期视角确定它们相关的环境影响。

ISO9000：2015版质量管理体系基础和术语中'
3.2有关组织的术语'相对应的条款有"
3.
2.1条款组织、
3.
2.2条款组织的环境、
3.
2.3条款相关方，
3.
2.3条款顾客，
3.
2.3条款供方"。

9001条款及要求｜14001条款及要求｜18001条款及要求｜检查内容｜结果判定｜

是｜否｜

4.1 理解组织及其环境 ｜
4.1理解组织及其所处的环境｜
4.1 总要求｜Q：
1、询问高管层，公司确定的对经营和战略方向有影响的内、外部因素主要有哪些？｜对这些内、外部因素的相关信息如何进行监视和评审的？｜E/S：有无制定相关的公司经营环境有关iso三体系认证？行业地方的新的法规要求？｜E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？｜在策划和建立质量、环境管理体系时考虑了以下内容：影响的外部因素有：目前造成影响的外部因素有：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品；外部环境：外部有：法律法规、经济、社会人口、技术和自然生态；内部有：价值、iso三体系认证、资源因素和能力因素。有形成《内外部环境识别控制表》列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。｜在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，对措施的有效性进行评价和分析。｜已基本识别理解所处环境，能运用到管理体系中。｜Y｜
4.2 理解相关方的需求和期望 ｜
4.2理解相关方的需求和期望｜Q：与组织质量管理体系有关的相关方有哪些？｜相关方有哪些要求？｜对相关方及其要求的监视和评审如何？｜E:与QEOH有关的相关方是谁？｜这些相关方的有关需求和期望有哪些？｜这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？｜有无对这些相关方及其要求

有关供方iso三体系认证生产过程中的环境因素，iso14001标准没有明确要求纳入体系管理范围。大部分组织的对策是通过调查供方现场环境行为并宣传环境方针施加一些影响，也有一些大跨国公司采取了比控制更为“严厉”的影响方式。佳能、理光等日本公司已宣布eqcd（环保、质量、成本、交货期）经营思想,互利的供方关系。ibm总部则于98年4月向全球995家主要供应商和承包商公开发函,提高质量管理人员的素质，告之ibm的环保意图，宣布ibm将与对环境友善的相关方建立长期商务关系，鼓励建立环境管理体系。此外，ibm公司每年对供应商进行第二方现场评审时还考虑环境行为的优劣度。 标准
4.
4.6运行控制中还包括了与相关方关联的控制要求。如组织的废弃物管理，如果自身不能确保无害化处理，则应交给环保局认可的外部机构进行无害化处置。又如组织必须进行新改扩项目的环境影响评价，必须由具备相应资质的专业机构进行，并最终获得环保局确认，等等。 如果仅从商务关系的法律责任上理解iso14001标准
4.
4.6(c)的要求可能造成风险和污染转移，并可能导致违反环保法律，也不符合iso14001要求。
六、 iso14001标准中有关相关方的其他要素中的相关要求
4.
3.2 法律及其他要求：适用于组织的应遵守的法律和其他要求,信息安全管理体系认证咨询，除包含有关法律、规章、标准外，还应包括相关方特别是投资者、顾客、社区、组织参加的社团和非单位组织的有关要求。
4.
4.1组织机构和职责：组织可在自己的手册中规定那些长期为其服务或提供iso三体系认证的相关方的职责，以及明确对相关方管理的部门职责
4.
4.2 培训 意识和能力：为保证自身的环境行为，组织可要求相关方对其顾客实施所要求的培训，以使他们具备必要的技能和意识,必要时由组织亲自实施培训、考核和资格认定。
4.
4.5iso三体系认证控制： 要使相关方遵守组织的体系规定，必要时组织应将本公司的有关体系iso三体系认证发给相关方，并实施有效性管理。
4.
4.7应急准备与响应： 组织应在体系iso三体系认证中规定紧急状况下与有关相关方的联系和合作事项。可行时，组织应与相关方共同策划和实施应急程序的有效性演习。这方面，大亚湾核电站有着非常丰富的实践经验。
4.
5.1 监测与测量和
4.
5.2不符合纠正及预防措施：既然与相关方关联的重要环境因素得到确认，并有改进计划或运行控制，就必须进行必要的日常监督检查，对现场承包方是否遵守了法律法规也应同内部情况一道进行定期评审。发现不符合同样应要求采取纠正和预防措施,认证咨询公司，必要时应中断合同，以确保他们适合组织的体系要求和组织遵守法律的整体承诺。
4.
5.3记录：组织应对处理相关方事务的记录进行管理。此类记录是验证组织的体系是否有效运行，是非遵守法律的见证材料。
4.
5.4环境管理体系审核：如相关方要求，组织可接受相关方实施或委托实施的第二方审核，以及委托第三方实施的认证咨询审核。
4.6 管理评审：正确有效地处理相关方事务是iso14001体系的重要方面，管理评审时应对此给予关注。相关方提出的新的或特殊要求是构成体系持续改进的重要输入条件之一。 相关附件：