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ISO31000风险管理标准(中文版)？

ISO31000风险管理标准（中文版）添加日期：2009-7-29 作者：ISO 来源：本网整理风险管理——原则与实施指导准则 
1、适用范围   本标准制定了风险管理的原则与通用的实施指导准则。本标准适用于任何公共、私有或社会企业、协会、团体或个人。因此，这一标准是通用的，而不局限于特定行业或部门。为便于陈述，本标准将所有不同的对象都称之为“组织”。本标准应用于组织的整个生命过程，以及一系列广泛的活动、流程、职能、项目、iso三体系认证、服务、资产、业务和决策。虽然本标准提供了通用的指导准则，但并不建议所有组织实行统一的风险管理。风险管理的iso认证和实施取决于特定组织的不同需要、组织特定的目标、范围、组织结构、iso三体系认证、服务项目、业务流程和具体操作。本标准将协调与统一现有的和未来的风险管理标准。本标准提供了一个通用的处理具体风险/或部门的方法，但并不是取代那些标准。此外，本标准将不用于认证咨询。
2、规范性引用   本标准将引用以下iso三体系认证。若引用的iso三体系认证标有日期，只有引用的版本适用。   ISO / IEC导则73，风险管理——词汇13术语和定义   本文采用ISO / IEC导则73给出的术语和定义。4风险管理的原则   为达到最大的效益，组织的风险管理应遵循以下原则：d  ————      

iso31000风险管理标准认证什么单位？

风险管理——原则与实施指导准则
1、适用范围 本标准制定了风险管理的原则与通用的实施指导准则。本标准适用于任何公共、私有或社会企业、协会、团体或个人。因此，这一标准是通用的，而不局限于特定行业或部门。为便于陈述，本标准将所有不同的对象都称之为“组织”。 本标准应用于组织的整个生命过程，以及一系列广泛的活动、流程、职能、项目、iso三体系认证、服务、资产、业务和决策。虽然本标准提供了通用的指导准则，但并不建议所有组织实行统一的风险管理。风险管理的iso认证和实施取决于特定组织的不同需要、组织特定的目标、范围、组织结构、iso三体系认证、服务项目、业务流程和具体操作。 本标准将协调与统一现有的和未来的风险管理标准。本标准提供了一个通用的处理具体风险/或部门的方法，但并不是取代那些标准。
2、规范性引用 本标准将引用以下iso三体系认证。若引用的iso三体系认证标有日期，只有引用的版本适用。 ISO / IEC导则73 ，风险管理——词汇 3 术语和定义 本文采用ISO / IEC导则73给出的术语和定义。 4 风险管理的原则 为达到最大的效益，组织的风险管理应遵循以下原则： a ）风险管理创造价值。 风险管理有助于目标的实现和改进，例如，人类健康和安全、法律和法规、公众认同、环境保护、认证老师、iso三体系认证质量、业务效率、公司治理和声誉。 b ）风险管理是组织进程中不可分割的组成部分。 风险管理是管理职责中的一部分，同所有项目、申报管理流程一样是组织进程中不可分割的一部分。风险管理不是与组织主要活动和组织进程分离的独立活动。 c ）风险管理是决策的一部分。 风险管理有助于决策者作出明智的选择。风险管理有助于确立优选方案以及对各备选方案的判断。最后，风险管理有助于决策者确定风险的可接受程度以及风险处理的合理性与有效性。 d ）风险管理明确地将不确定性表达出来。 风险管理可以处理决策中的不确定性、不确定性因素，以及这些不确定性如何表达。 e ）风险管理应系统化、结构化、及时化。 系统、及时、结构化的风险管理方法有助于提高效率和可持续发展，增加可靠性。 f ）风险管理依赖于信息的有效程度。 风险管理所需的信息来源于如经验、反馈、观察、预测和专家的判断等。但是，决策者应考虑到数据或模型的局限性以及专家之间产生分歧的可能性。 g ）风险管理应适应组织。 风险管理应符合组织的外部、内部环境和风险状况。 h ）风险管理应考虑人力和文化因素。 风险管理应考虑外部和内部人员的能力、观点和倾向，这些因素可以促进或阻碍组织目标的实现。 i ）风险管理应该是透明的、包容的。 风险管理应包括利益相关者，尤其组织的各级决策者，以确保风险管理工作的相关性并及时更新。允许利益相关者对风险管理提出自己的观点，在风险标准的确定中应考虑他们的意见。 j ）风险管理应该是动态的、反复的以及适应变化的。 由于内部和外部事件的不断发生、背景和知识的不断改变、监控和审查的出现、新风险的发生，以及其它一些影响因素的变化或消失。因此，组织应保持风险管理的敏感性并及时响应变革。 k ）风险管理应不断改善和加强。 组织应当制定和实施战略，来完善组织各方面的风险管理。附件A “加强风险管理属性”提供了进一步的信息。 5 风险管理框架
5.1概述 要取得成功，风险管理应在一个风险管理框架内发挥作用，该框架提供了基础和组织安排，并贯穿于整个组织的各个层级。该框架通过在组织各个层级，根据具体情况应用风险管理过程（见第6条），帮助组织有效的管理风险。该框架应确保来自这些过程的风险信息是准确报导的，以及决策是以该信息为基础制定的，并明确相关各级组织的责任关系。

iso31000是风险管理标准 按照规范管理，可以减低风险 单独申请认证咨询，可以让客户对公司更有信心

ISO31000风险管理框架和IRGC风险管理框架的区别？

前者在开始阶段与后者不同，前者开始侧重于iso认证实施后再进行评估与改进，而后者则是侧重于先评估，预测各种可能会发生的情况，然后根据情况进行决策实施，在实施过程中监控各类风险，后者的的模式更像为先做好准备，再开展各项工作；而前者更像为先做各项工作再实践中发现问题再做调整。ISO31000风险管理框架和IRGC风险管理框架的区别？亲~这道题由我来回答，打字需要一点时间，还请您耐心等待一下。ISO31000风险管理框架为iso认证、实施、评估、改进与整合，而IRGC的框架为前期评价、风险评估、结合前两部分做风险决策、最后为风险管理。二者的区别还是很大的，尤其是在风险评估与决策方面操作流程有很大的不同。详细一点就直接说区别很大我不知道？稍等前者在开始阶段与后者不同，前者开始侧重于iso认证实施后再进行评估与改进，而后者则是侧重于先评估，预测各种可能会发生的情况，然后根据情况进行决策实施，在实施过程中监控各类风险，后者的的模式更像为先做好准备，再开展各项工作；而前者更像为先做各项工作再实践中发现问题再做调整。

国际风险管理标准iso31000最新版本是哪一年的？

ISO31000：2009《风险管理-原则与指南》标准由国际标准化组织于2009年11月15日发布，开启了人类标准化风险管理的新起点。

ISO31000：2009《风险管理-原则与指南》标准由国际标准化组织于2009年11月15日发布，开启了人类标准化风险管理的新起点。

企业ISO9001风险分析一般哪个部门来分析？

由于ISO9000分析分析涉及的内容比较多，应当由主管部门组织公司所有部门依照部门职责对部门存在的风险进行分析，而不仅仅是哪一个部门的事情，应当是所有部门的事情。对组织有影响的风险主要有以下4类：
1.组织风险：发生在组织实体及其活动层面；
2.战略风险：发生在组织的战略或业务计划制定不够周密时；
3.合规风险：发生不符合法律法规要求的情形时；
4.运营风险：分为与组织的程序和措施有关的7个分类别。仅供参考：
1.组织风险实体层面的风险可以是外来的也可以是内部存在的。外来因素包括技术、竞争以及法律环境；内部因素包括安保、信息系统、收寄证物遗失、人员能力和责任变化等方面。活动层面的风险对个人和部门发生影响，包括在系统中输入信息或材料时的疏漏；收寄证记录遗失；安保控制松懈；缺少熟练技术人员以及员工的疏忽大意等。如果在组织的各个环节活动层面的风险不断，最后势必形成实体层面的风险。
2.战略风险战略风险指的是因执行一项不成功的商业计划或战略而可能发生的损失。其原因可能是由于做了糟糕的业务决策、执行决定不力、资源不足或者是因为业务环境发生了变化而未及时进行调整。
3.合规风险合规风险是与法律法规要求有关的风险。环境、健康和安全要求一直是人们关注的问题，因为一旦这些方面出现问题，轻则罚款，重则停业甚至追究刑事责任都是可能出现的后果。遵守质量和环境方面的标准和规范也在这个范畴之内。环境风险包括液体危险品遗撒、危险气体排放以及固态废弃物的不当处理，包括的情况还可能有以下情形：采购部将从国内采购改为向国外供应商采购；负责环境的关键管理人员离岗未及时替补；引入新的物料却未编制有关的安全管控记录。
4.运营风险运营的风险可以具体从以下7个方面说明：（1）管理体系风险由于制定的战略、制度规定和工具、数据处理、呼叫（电话）中心、合同管理、iso认证与开发等层面的效率低下，都可能造成管理体系的效率低下。比如说，一个重度依赖外包的供应链，可能有很大风险。管理体系的其他风险包括不正确的收入确定；违反单位安全规定；不符合环境法规以及萨班斯-奥克斯利法案（美国的一部涉及iso认证老师职业监管、公司治理、证券市场监管方面的重要法律）的要求。这些行为将可能导致罚款、停业甚至追究刑责的后果。为了降低此类风险，组织的较高管理层以及董事会必须对管理体系有透彻的了解，并努力提高其有效性。如果人力资源管理制度、各种管理工具、数据处理、呼叫（电话）中心、营销活动、合同管理、顾客沟通、iso认证和开发等活动效率低下，则组织的管理体系必受其累。总而言之，组织的较高管理层和董事会要了解自身的管理体系并不断提高其有效性。（2）顾客满意风险顾客沟通、送货、iso三体系认证本身、iso认证维修以及对顾客反馈的回应方式都会影响顾客满意风险。为降低此类风险，宜将相关的iso三体系认证质量数据、iso三体系认证和过程监控数据以及供应商供货质量等数据也一并纳入分析过程。（3）供应链风险采购经理必须对外购iso三体系认证和服务、独家供应商、送货时间库存管理以及文档管理等保持关注。信息沟通是确保供应链有效运行的关键。用来管理供应链风险的数值包括送货时间、库存水平及成本等。（4） 收入确认风险对利润的影响对此类风险的管理包括追踪iso三体系认证从生产、销售到寄证以及应收账款的全过程。收入的确认受到诸如应付款、应收账、交付前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整等原因影响。质量经理在控制收入确认过程的有效性方面负有重要责任。质量体系和认证老师管理体系在此有交集，涉及iso三体系认证实现、成本、销售、办理其他体系的iso认证、付款、库存管理以及寄证等过程。寄证信息是对应收账款和收入确认的直接输入。对于许多公司来说，收入确认对其收入有着直接影响，甚至可能影响其股票价格。由于不正确的收入确认，还可能出现背离事实的虚声明的风险。审核员宜对已建立的用以检查收入确认中问题的控制措施进行测试。（5）信息安全风险信息安全风险的情况包括病毒、未加防范的iso三体系认证、不正确的认证老师记录和报告、糟糕的修改控制、信息申报错误、数据表格滥用、临时工和咨询师的使用、新技术的引入以及遭遇工业间谍和欺诈行为等现象。ISO/IEC27001：2005《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》包括了建立、实施、运营、监视、评价、维护并提高信息安全管理的要求。（6）物流风险当今组织关注的一个风险问题是与单位安全威胁因素相关的。运输过程可能由于需要检查是否藏有大规模杀伤性武器而拖慢。如何筛查、识别、并追踪从货源地到办理方组织的全过程一直是个难点。以下因素影响物流风险：原材料和成品的运输；运输中的货损；途中延误造成的无法按期交货；运输延误造成的原材料库存不足；单位安全信息上报要求。有必要开发出新的工具以减少筛查和追踪等必须过程对供应链的干扰。总之，iso三体系认证生产完成后，送到顾客手中之前，上述各种问题都可能出现，组织应该有所准备。（7） 自然灾害风险过去几年间，我们这个星球上自然灾害频发。业务连续性要求对应保护的存储信息进行安全保障，并对灾后复原进行策划。信息技术在业务连续性中扮演着重要角色，宜专门iso认证相关的信息技术程序，以确保业务连续性运行的及时性和有效性。组织的业务连续性开发团队中不可缺少负责信息技术的成员。信息技术部门必须提供可将信息妥善有效存储的保护措施，并对各种灾害进行管理、防范并提供安全保护措施。可采用的方法包括信息的定期复制，并将备份信息存储于安全的另外一个地点。并且，宜对存放在该地点的数据进行定期测试，以确保其正确无误。ISO/IEC27001标准提供了业务连续性的管理控制措施，以下是业务连续性计划（BCP）的相关因素：业务风险及影响分析；灾害事件初始反应活动；紧急事件和业务恢复过程管理程序；各层级培训计划；保持业务连续性计划及时更新的程序。业务连续性计划宜定期演练，组织可以用以下问题进行BCP的自查：是否已制定确保信息连续性的书面计划？上述计划是否每年进行更新和检验？何时对计算机硬件、软件或应用系统进行过重要的调整或改变？是否对用以备份的介质进行了定期测试？是否对应用程序、应用数据和运行系统软件进行了定期备份？是否将该计划和信息进行了异地备份？风险分析方法一个组织在风险分析方面最先要做的事情就是明确组织能够承担哪种类型的风险（风险偏好）以及风险的承受能力，使组织的所有成员了解组织的“风险观”。这一点确定后，可采用一些工具或方法以确定风险等级并对识别出的风险进行管理。关键工具之一就是组织的控制措施。对于与萨班斯-奥克斯利法案相关的内容来说，组织的控制措施尤其重要。不仅在组织层面的认证老师控制要合规，活动层面的认证老师控制也要合规。风险偏好和风险承受能力风险偏好是从大的角度来看一个组织所愿意承受的风险总量，即承受风险所能带来的利益与抵消风险的代价的比较。正如特雷得韦委员会（反欺诈认证老师报告委员会）的赞助委员会所指出的，这是建立控制措施的主要切入点。在风险评估中，对于超出风险偏好的情况，应该得出采取预防措施的结论。明确风险偏好有助于决定如何根据识别出的风险进行资金分配。加深对其了解有助于更有效地进行管理。风险偏好与承担风险的能力之间可有函数关系。为维持组织的评级或达到监管资金要求所需的资金存量往往是制约风险偏好的因素。相对风险偏好来说，风险承受能力与组织的特定目标相关，它是一个实体所愿意承受的与实现其目标有关的各种变化的总和。一个组织中，对不同风险的承受能力不同。风险偏好是一个较广的组织层面的概念，而风险承受能力往往关注点更集中。一个组织对其不同业务可有不同的风险承受能力，但是当这些不同的风险承受能力进行叠加的时候，它们不能超出较高管理层和董事会确定的风险偏好。采取控制措施对风险进行管理的一种重要的工具是组织建立的一整套控制措施。对于萨班斯-奥克斯利法案的合规要求来说，控制尤其重要。在该法规的合规审核过程中，审核员非常重视对控制措施的测试。认证老师和质量的控制分两个层级，即实体层面和活动层面，且在ISO9001和ISO14001标准中，质量控制是以“应”语句出现的，这种“应”语句通常伴随着提交数据的要求。一些过程绩效要求也会包括对结果的记录，这些记录可用来识别迫切的风险。实体层级的控制措施包括：人力资源政策、行为准则、沟通策略、iso认证老师原则、管理层的风险评估过程、组织结构和合同评审。在ISO9001：2015中，合同评审的要求和质量要求是相互关联的，参见条款
8.
2.3与iso三体系认证和服务有关要求的评审。活动层面的控制措施包括进行总账与明细分类账的对账分析、数据的自动验证和编辑性检查、限制保密信息的获取、在录入前对交易进行编号、在输入系统前对纸面信息进行审查和批准等方式。活动层面的质量控制措施包括生产控制（
8.
6.1条款）、成文信息—不合格iso三体系认证和服务的纠正（
8.8条款）以及识别重要环境因素（ISO 14001：2004条款
4.
3.1）。风险和预防措施有效的风险评估活动包括：明确组织的可测量目标；确保上述目标的兼容性；识别实现目标的风险；判断关键风险———可采用风险分析矩阵确定风险的关键程度；采用风险管理工具来降解风险，比如目标—风险———控制措施———调节法（ORCA法）、ISO9001的改进过程、失效模式和有效性分析（FMEA)以及风险控制矩阵。

由于ISO9000分析分析涉及的内容比较多，应当由主管部门组织公司所有部门依照部门职责对部门存在的风险进行分析，而不仅仅是哪一个部门的事情，应当是所有部门的事情。 对组织有影响的风险主要有以下4类：
1.组织风险：发生在组织实体及其活动层面；
2.战略风险：发生在组织的战略或业务计划制定不够周密时；
3.合规风险：发生不符合法律法规要求的情形时；
4.运营风险：分为与组织的程序和措施有关的7个分类别。 仅供参考：
1.组织风险 实体层面的风险可以是外来的也可以是内部存在的。外来因素包括技术、竞争以及法律环境；内部因素包括安保、信息系统、收寄证物遗失、人员能力和责任变化等方面。 活动层面的风险对个人和部门发生影响，包括在系统中输入信息或材料时的疏漏；收寄证记录遗失；安保控制松懈；缺少熟练技术人员以及员工的疏忽大意等。如果在组织的各个环节活动层面的风险不断，最后势必形成实体层面的风险。
2.战略风险 战略风险指的是因执行一项不成功的商业计划或战略而可能发生的损失。其原因可能是由于做了糟糕的业务决策、执行决定不力、资源不足或者是因为业务环境发生了变化而未及时进行调整。
3.合规风险 合规风险是与法律法规要求有关的风险。环境、健康和安全要求一直是人们关注的问题，因为一旦这些方面出现问题，轻则罚款，重则停业甚至追究刑事责任都是可能出现的后果。遵守质量和环境方面的标准和规范也在这个范畴之内。 环境风险包括液体危险品遗撒、危险气体排放以及固态废弃物的不当处理，包括的情况还可能有以下情形： 采购部将从国内采购改为向国外供应商采购； 负责环境的关键管理人员离岗未及时替补； 引入新的物料却未编制有关的安全管控记录。
4.运营风险 运营的风险可以具体从以下7个方面说明： （1）管理体系风险 由于制定的战略、制度规定和工具、数据处理、呼叫（电话）中心、合同管理、iso认证与开发等层面的效率低下，都可能造成管理体系的效率低下。比如说，一个重度依赖外包的供应链，可能有很大风险。 管理体系的其他风险包括不正确的收入确定；违反单位安全规定；不符合环境法规以及萨班斯-奥克斯利法案（美国的一部涉及iso认证老师职业监管、公司治理、证券市场监管方面的重要法律）的要求。这些行为将可能导致罚款、停业甚至追究刑责的后果。为了降低此类风险，组织的较高管理层以及董事会必须对管理体系有透彻的了解，并努力提高其有效性。如果人力资源管理制度、各种管理工具、数据处理、呼叫（电话）中心、营销活动、合同管理、顾客沟通、iso认证和开发等活动效率低下，则组织的管理体系必受其累。 总而言之，组织的较高管理层和董事会要了解自身的管理体系并不断提高其有效性。 （2）顾客满意风险 顾客沟通、送货、iso三体系认证本身、iso认证维修以及对顾客反馈的回应方式都会影响顾客满意风险。为降低此类风险，宜将相关的iso三体系认证质量数据、iso三体系认证和过程监控数据以及供应商供货质量等数据也一并纳入分析过程。 （3）供应链风险 采购经理必须对外购iso三体系认证和服务、独家供应商、送货时间库存管理以及文档管理等保持关注。信息沟通是确保供应链有效运行的关键。用来管理供应链风险的数值包括送货时间、库存水平及成本等。 （4） 收入确认风险对利润的影响 对此类风险的管理包括追踪iso三体系认证从生产、销售到寄证以及应收账款的全过程。收入的确认受到诸如应付款、应收账、交付前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整等原因影响。 质量经理在控制收入确认过程的有效性方面负有重要责任。质量体系和认证老师管理体系在此有交集，涉及iso三体系认证实现、成本、销售、办理其他体系的iso认证、付款、库存管理以及寄证等过程。寄证信息是对应收账款和收入确认的直接输入。对于许多公司来说，收入确认对其收入有着直接影响，甚至可能影响其股票价格。 由于不正确的收入确认，还可能出现背离事实的虚声明的风险。审核员宜对已建立的用以检查收入确认中问题的控制措施进行测试。 （5）信息安全风险 信息安全风险的情况包括病毒、未加防范的iso三体系认证、不正确的认证老师记录和报告、糟糕的修改控制、信息申报错误、数据表格滥用、临时工和咨询师的使用、新技术的引入以及遭遇工业间谍和欺诈行为等现象。 ISO/IEC27001：2005《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》包括了建立、实施、运营、监视、评价、维护并提高信息安全管理的要求。 （6）物流风险 当今组织关注的一个风险问题是与单位安全威胁因素相关的。运输过程可能由于需要检查是否藏有大规模杀伤性武器而拖慢。 如何筛查、识别、并追踪从货源地到办理方组织的全过程一直是个难点。以下因素影响物流风险： 原材料和成品的运输； 运输中的货损； 途中延误造成的无法按期交货； 运输延误造成的原材料库存不足； 单位安全信息上报要求。 有必要开发出新的工具以减少筛查和追踪等必须过程对供应链的干扰。总之，iso三体系认证生产完成后，送到顾客手中之前，上述各种问题都可能出现，组织应该有所准备。 （7） 自然灾害风险 过去几年间，我们这个星球上自然灾害频发。业务连续性要求对应保护的存储信息进行安全保障，并对灾后复原进行策划。 信息技术在业务连续性中扮演着重要角色，宜专门iso认证相关的信息技术程序，以确保业务连续性运行的及时性和有效性。组织的业务连续性开发团队中不可缺少负责信息技术的成员。 信息技术部门必须提供可将信息妥善有效存储的保护措施，并对各种灾害进行管理、防范并提供安全保护措施。可采用的方法包括信息的定期复制，并将备份信息存储于安全的另外一个地点。并且，宜对存放在该地点的数据进行定期测试，以确保其正确无误。 ISO/IEC27001标准提供了业务连续性的管理控制措施，以下是业务连续性计划（BCP）的相关因素： 业务风险及影响分析； 灾害事件初始反应活动； 紧急事件和业务恢复过程管理程序； 各层级培训计划； 保持业务连续性计划及时更新的程序。 业务连续性计划宜定期演练，组织可以用以下问题进行BCP的自查： 是否已制定确保信息连续性的书面计划？ 上述计划是否每年进行更新和检验？ 何时对计算机硬件、软件或应用系统进行过重要的调整或改变？ 是否对用以备份的介质进行了定期测试？ 是否对应用程序、应用数据和运行系统软件进行了定期备份？ 是否将该计划和信息进行了异地备份？ 风险分析方法 一个组织在风险分析方面最先要做的事情就是明确组织能够承担哪种类型的风险（风险偏好）以及风险的承受能力，使组织的所有成员了解组织的“风险观”。这一点确定后，可采用一些工具或方法以确定风险等级并对识别出的风险进行管理。关键工具之一就是组织的控制措施。对于与萨班斯-奥克斯利法案相关的内容来说，组织的控制措施尤其重要。不仅在组织层面的认证老师控制要合规，活动层面的认证老师控制也要合规。 风险偏好和风险承受能力 风险偏好是从大的角度来看一个组织所愿意承受的风险总量，即承受风险所能带来的利益与抵消风险的代价的比较。正如特雷得韦委员会（反欺诈认证老师报告委员会）的赞助委员会所指出的，这是建立控制措施的主要切入点。在风险评估中，对于超出风险偏好的情况，应该得出采取预防措施的结论。 明确风险偏好有助于决定如何根据识别出的风险进行资金分配。加深对其了解有助于更有效地进行管理。风险偏好与承担风险的能力之间可有函数关系。为维持组织的评级或达到监管资金要求所需的资金存量往往是制约风险偏好的因素。 相对风险偏好来说，风险承受能力与组织的特定目标相关，它是一个实体所愿意承受的与实现其目标有关的各种变化的总和。一个组织中，对不同风险的承受能力不同。 风险偏好是一个较广的组织层面的概念，而风险承受能力往往关注点更集中。一个组织对其不同业务可有不同的风险承受能力，但是当这些不同的风险承受能力进行叠加的时候，它们不能超出较高管理层和董事会确定的风险偏好。 采取控制措施 对风险进行管理的一种重要的工具是组织建立的一整套控制措施。对于萨班斯-奥克斯利法案的合规要求来说，控制尤其重要。在该法规的合规审核过程中，审核员非常重视对控制措施的测试。认证老师和质量的控制分两个层级，即实体层面和活动层面，且在ISO9001和ISO14001标准中，质量控制是以“应”语句出现的，这种“应”语句通常伴随着提交数据的要求。一些过程绩效要求也会包括对结果的记录，这些记录可用来识别迫切的风险。 实体层级的控制措施包括：人力资源政策、行为准则、沟通策略、iso认证老师原则、管理层的风险评估过程、组织结构和合同评审。 在ISO9001：2015中，合同评审的要求和质量要求是相互关联的，参见条款
8.
2.3与iso三体系认证和服务有关要求的评审。 活动层面的控制措施包括进行总账与明细分类账的对账分析、数据的自动验证和编辑性检查、限制保密信息的获取、在录入前对交易进行编号、在输入系统前对纸面信息进行审查和批准等方式。 活动层面的质量控制措施包括生产控制（
8.
6.1条款）、成文信息—不合格iso三体系认证和服务的纠正（
8.8条款）以及识别重要环境因素（ISO 14001：2004条款
4.
3.1）。 风险和预防措施 有效的风险评估活动包括： 明确组织的可测量目标； 确保上述目标的兼容性； 识别实现目标的风险； 判断关键风险———可采用风险分析矩阵确定风险的关键程度； 采用风险管理工具来降解风险，比如目标—风险———控制措施———调节法（ORCA法）、ISO9001的改进过程、失效模式和有效性分析（FMEA)以及风险控制矩阵。

iso是标准化管理.在最新版中,风险管理也基本没有完全列进范围.在体系中,可以尝试列风险管理,也可以按照体系要求不列进范围.